Что такое антимонопольный комплаенс простыми словами

Антимонопольный комплаенс представляет собой систему внутренних правил и процедур, разработанных для обеспечения строгого соответствия законодательству о защите конкуренции. 

Внедрение такого механизма позволяет компаниям эффективно контролировать соблюдение установленных норм, определять области риска, оперативно принимать меры по предотвращению потенциальных нарушений.

В статье узнаете, для чего нужен антимонопольный комплаенс и какие правила бизнесу нужно соблюдать, чтобы сохранить свою репутацию.

Зачем нужен антимонопольный комплаенс

Это комплексные меры по соблюдению компанией законов, предупреждению нарушений, управлению рисками в этой области, включая правовые, организационные, обучающие компоненты. 

Так система формирует своеобразную «культуру закона» внутри организации, прививая сотрудникам нормы, ценности, соответствующие регламентам ФАС. 

Правильная структура процедур позволяет компании избегать нарушений, которые приводят не только к штрафам, но и к репутационным потерям, а иногда — и к уголовной ответственности.

Примеры нарушений законодательства:

• Маркетинговые заявления без объективного обоснования. 

Например, фразы «лучшая цена» или «№ 1 на рынке», размещенные на сайте без доказательств, расцениваются как недобросовестная конкуренция. 

Правовые органы классифицируют такие заявления как вводящие в заблуждение, обязывают организации доказать их достоверность. Отсутствие обоснования приводит к штрафам до 500 тыс. рублей и судебным искам.

• Картельные сговоры, тендерные махинации. 

В другой ситуации менеджеры организации могут посчитать удобным заключить негласные договоренности с конкурентами на тендерах, чтобы разделить контракты и увеличить прибыль. 

Однако государственные органы строго отслеживают картельные сговоры: нарушение подразумевает штраф до половины от цены торгов. Даже если такая договоренность не привела к получению прибыли, уже сам факт переписки, обсуждения и согласования условий считается достаточным основанием, чтобы привлечь к ответственности.

К нарушению законодательства приводят не осознанные действия топ-менеджмента, а действия рядовых сотрудников, которые не осознают их последствий. 

Ответственность за такие проступки, однако, ложится на компанию, а не на персонал, что подчеркивает важность механизм

Среди основных задач системы комплаенса выделяются:

• Соблюдение законодательства. 

Механизм выстраивает основу поведения для компании: фиксирует нормы, правила и допустимые способы ведения дел, что помогает избежать нарушений. Знание этих правил, обучение сотрудников, поддержание актуальности информации сводят вероятность правонарушений к минимуму.

• Уменьшение антимонопольных рисков. 

Согласно ст. 2.1 КоАП РФ, при вынесении решения о привлечении к ответственности проверяющие органы учитывают меры для предотвращения нарушений. 

Если у компании действуют политика, механизмы контроля за соблюдением закона и руководство докажет, что сотрудник знал о последствиях и игнорировал их, ответственность ложится не на организацию, а на нарушителя.

• Безопасность руководства. 

Антимонопольный комплаенс помогает ограничить ответственность топ-менеджмента, поскольку включает механизмы уведомления и информирования сотрудников.

• Обеспечение сохранности коммерческой тайны. 

Система комплаенс включает акты, которые защищают конфиденциальную информацию, что снижает риски утечки сведений при увольнении сотрудников или в других ситуациях. Это важно для предотвращения передачи данных третьим лицам.

• Снижение проверок. 

Согласно постановлению Правительства РФ, если у компании действует система антимонопольного комплаенса, причем за последние три года она не привлекалась к ответственности, уровень риска снижается. Само количество проверок сокращается.

Эффективный механизм включает несколько главных элементов:

• анализ, оценку антимонопольных рисков, чтобы выявить уязвимые сферы и разработать меры защиты;
• минимизацию рисков через документы, внутренние проверки, горячую линию для консультаций сотрудников;
• обучение, информирование (чтобы сотрудники организации знали, куда обращаться;
• регулярный контроль, аудит, который помогает вовремя адаптироваться к изменениям законодательства.

Закон РФ об антимонопольном комплаенсе

01.03.2020 в РФ был принят Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции». 

Суть нововведений заключалась в обязательном внедрении компаниями системы, с помощью которой будут выполняться требования законодательства. Для создания такой системы организации обязаны разработать и утвердить акт, который будет регламентировать ее внутреннюю политику. Разместить его нужно на своем официальном сайте на русском языке. 

Антимонопольный комплаенс здесь определяется как совокупность организационных, правовых мер и предотвращает нарушения закона о конкуренции.

Введение №33-ФЗ также предоставляет право согласовать документ с ФАС России, что позволяет подтвердить соответствие установленным требованиям.

С чего лучше начать

Для качественного внедрения антимонопольного комплаенса компаниям рекомендуется начать с базовой оценки, которая предоставит основу для разработки политики. 

Начальный этап включает детальный аудит, позволяющий выявить риски, сформировать план корректирующих действий. 

Такой подход поможет:

• понять целесообразность принятия антимонопольного комплаенса, 
• избежать излишних затрат на поддержку нерелевантных мер.

Определите правовые требования, которые действуют на вашем рынке

Первый шаг — понимание правовой среды, регулирующей конкурентную деятельность компании.

Чтобы учесть обязательства, надо:

1. Проанализировать законодательство, включая решения судебных, административных органов по спорным вопросам в вашем сегменте.
2. Оценить собственную долю на рынке. Если она превышает нужный процент, готовиться к дополнительным антимонопольным требованиям. Например, повышенная доля на рынке ограничивает свободу действий организации, обязывает соблюдать строгие условия, включая контроль ценообразования, выбор поставщиков.
3. Следить за географическими и продуктовыми расширениями: выход на неизвестные рынки сопряжен с новыми правилами и требованиями.

Оцените риски

На текущем этапе проводится всесторонняя оценка:

• Внутренних коммуникаций и документооборота. 

Корпоративные чаты, служебные почты, электронные архивы нужно оценить на соответствие антимонопольному комплаенсу. Например, недопустимо содержать в переписке указания, напрямую ограничивающие доступ других участников рынка.

• Открытых документов и маркетинговых материалов. 

Информация на сайте и публичные данные должны соответствовать антимонопольным требованиям. Любая реклама или заявления о доминирующей позиции компании на рынке становятся поводом для проверок со стороны правовых органов.

• Наличия штрафов. 

Когда компания привлекалась ранее к административной или судебной ответственности по антимонопольным делам, анализ позволяет понять слабые места в текущих процессах.

Оцените вероятность негативных последствий

Далее нужно смоделировать возможные последствия. Этот процесс включает количественную и качественную оценку вероятных потерь и сложностей, с которыми компания может столкнуться при несоблюдении принятых норм.

Проведите моделирование возможных нарушений

Для оценки знаний сотрудников по антимонопольному комплаенсу рекомендуется использовать тестирование и тренинги:

1. Опросить сотрудников, диалоги с ними помогут понять, как они будут действовать в ситуациях, которые могут повлечь антимонопольные риски. Важно проводить такие тренировки на регулярной основе, особенно в отделах, работа которых напрямую связана с конкурентными взаимоотношениями.
2. Разработать пошаговые инструкции по антимонопольным требованиям, это даст каждому сотруднику компании четкое руководство к действию.

Решение о внедрении, функционировании антимонопольного комплаенса принимается с учетом выявленных на этапе аудита рисков. Это обеспечивает компании безопасность в случае проверок.

Внедренная программа предоставляет юридическую защиту, применяется для снижения уровня ответственности. 

Организации, имеющие действенную политику, могут рассчитывать на смягчение санкций, если докажут, что нарушение произошло неумышленно и возможные меры по предотвращению были предприняты.

Как выполнять требования закона

Методические рекомендации Правительства РФРаспоряжение № 2258-р от 18.10.2018 могут служить нормативной базой, даже если адресованы государственным органам. 

В них, одобренных ФАС, четко структурированы задачи и меры, которые нужны для того, чтобы  соответствовать требованиям, что делает их полезными для корпоративной практики. 

Также стоит рассмотреть документы ISO 19600 и ISO 31000, которые предоставляют мировые стандарты для построения менеджмента и управления рисками.

Содержание антимонопольного комплаенса опирается на внутренние акты компании, разработанные с учетом особенностей бизнеса. Однако, учитывая, что 33-ФЗ не устанавливает точных норм, рекомендуются следующие шаги и документы, обеспечивающие полноценное выполнение обязательств.

Порядок оценки рисков

Первым и важнейшим этапом комплаенса считается всесторонняя оценка антимонопольных рисков компании. Нужно не только понимать законодательство, но и соотносить его с деятельностью организации.

Оценка включает следующие процедуры:

• аудит, поскольку анализирует взаимодействие с ФАС, регуляторами, судебные дела организации, жалобы и прочие данные, чтобы выявить зоны риска;
• разделить подразделения компании на группы риска в зависимости от их роли и влияния на рынок;
• назначить ответственных лиц за соблюдение требований актов и функционирование комплаенса.

Для удобства оценка может представляться в виде матрицы рисков, с цветовой градацией для отображения уровней.

Актуализировать эти данные рекомендуется ежегодно или при изменениях в бизнесе, включая выход на новые рынки.

Меры по снижению рисков

Чтобы уменьшить выявленные риски, комплаенс-система должна интегрировать меры защиты в каждый из бизнес-процессов компании.

Рекомендуется:

• разработать шаблоны, акты, типовые документы;
• внедрить схемы согласования юридически важных документов и системы отслеживания потенциальных рисков;
• регулярно обучать сотрудников.

Такие мероприятия позволяют систематизировать работу с антимонопольными рисками и выстроить процессы контроля за соблюдением правил.

Контроль за функционированием системы

Контрольные мероприятия составляют основу функционирования комплаенса.

Важные аспекты:

• назначение лиц, ответственных за соблюдение норм, с четкими полномочиями;
• организация плана мероприятий и проверка эффективности принятой компанией политики;
• создание системы отчетности, регулярного мониторинга результатов и взаимодействия с контролирующими органами.

Чтобы поддерживать правовую культуру, важно ознакомить всех сотрудников с принятой внутри организации политикой. 

Условия могут быть продублированы в трудовых договорах и актах компании, чтобы наложить ответственность на работников и осведомить их.

Комплаенс-офицер или специализированное подразделение, ответственное за поддержание системы:

• проводят контрольные мероприятия,
• составляют акты для руководства,
• консультируют сотрудников,
• взаимодействуют с регуляторами,
• выполняют процедуры,
• ведут документацию.

Их работа должна быть подконтрольна руководству компании, что минимизирует бюрократические задержки.

Мнение ФАС России

Антимонопольный комплаенс внутри организации выгоден не только самой компании, но и государству. Система помогает снизить нагрузку на проверяющие органы, уменьшая число актов нарушений и упрощая процессы контроля.

33-ФЗ предусмотрел право компании согласовать антимонопольный комплаенс в ФАС России. Процедура позволяет получить официальное подтверждение, что внедренные меры и документы отвечают требованиям законодательства. 

Центральный аппарат ФАС обязан в течение 30 дней предоставить организации заключение о соответствии или несоответствии представленных актов принятым нормам.

Комплаенс в качестве фактора развития товарных рынков

Для бизнеса внедрение системы антимонопольного комплаенса — не просто способ избежать юридических последствий, но и возможность улучшить внутренний контроль, укрепить ответственность сотрудников и повысить деловую этику.

Для управления рисками могут применяться такие инструменты, как:

• доклад об антимонопольном комплаенсе Министерства науки и высшего образования Российской Федерации — регулярный отчет, обобщающий меры, принимаемые для снижения рисков;
• карта (паспорт) комплаенс-рисков Минобрнауки России — структурированное описание подозрительных направлений с анализом их влияния на деятельность;
• план мероприятий («дорожная карта») по снижению нарушений законодательства в Минобрнауки России.

ФАС России повышает правовую осведомленность участников рынка. За последние 5-7 лет усилия службы достигли того, что организации стали больше ориентироваться на профилактику и соблюдение принятых норм, что повлияло на рост правовой культуры в бизнес-сообществе.

Снижение барьеров для добросовестной конкуренции улучшает условия для новых участников, что стимулирует компании на постоянное совершенствование продукции и услуг.

Фото на обложке: Freepik